目    次

1  范  围………………………………………………………………………（51）

4  总  则………………………………………………………………………（53）

5  项目管理组织………………………………………………………………（54）

5.1  一般规定………………………………………………………………（54）

5.2  项目管理机构…………………………………………………………（54）

5.3  项目经理………………………………………………………………（55）

6  项目综合管理………………………………………………………………（58）

6.1  一般规定………………………………………………………………（58）

6.2  项目管理规划…………………………………………………………（58）

6.3  综合变更控制…………………………………………………………（59）

6.4  项目管理绩效评价……………………………………………………（60）

7  项目范围管理………………………………………………………………（62）

7.1  一般规定………………………………………………………………（62）

7.2  范围规划和工作分解…………………………………………………（62）

7.3  范围核实………………………………………………………………（64）

7.4  范围变更控制…………………………………………………………（65）

8  项目采购管理………………………………………………………………（67）

8.1  一般规定………………………………………………………………（67）

8.2  采购规划………………………………………………………………（67）

8.3  采购实施………………………………………………………………（67）

9  项目前期策划………………………………………………………………（69）

9.1  一般规定………………………………………………………………（69）

9.2  预可行性研究与可行性研究…………………………………………（69）

9.3  项目核准………………………………………………………………（70）

10  项目勘察设计管理 ………………………………………………………（72）

10.1  一般规定 ……………………………………………………………（72）

10.2  勘察设计单位选择 …………………………………………………（72）

10.3  勘察设计管理工作内容 ……………………………………………（73）

11  项目技术与科研管理 ……………………………………………………（74）

11.2  技术管理 ……………………………………………………………（74）

11.3  科研管理 ……………………………………………………………（74）

12  项目监理管理 ……………………………………………………………（75）

12.1  一般规定 ……………………………………………………………（75）

12.3  监理管理工作内容 …………………………………………………（75）

12.4  监理工作考核与监督 ………………………………………………（76）

13  项目建设征地与移民安置管理 …………………………………………（77）

13.1  一般规定 ……………………………………………………………（77）

13.2  建设征地与移民安置初步规划 ……………………………………（77）

13.3  建设征地与移民安置规划 …………………………………………（77）

13.4  建设征地与移民安置实施 …………………………………………（79）

13.5  移民安置后期扶持 …………………………………………………（79）

14  项目环境保护与水土保持管理 …………………………………………（80）

14.1  一般规定 ……………………………………………………………（80）

14.2  环境保护与水土保持策划 …………………………………………（80）

14.3  环境保护与水土保持实施 …………………………………………（80）

14.4  环境保护与水土保持验收和后评价 ………………………………（81）

15  项目进度管理 ……………………………………………………………（82）

15.1  一般规定 ……………………………………………………………（82）

15.2  进度目标管理 ………………………………………………………（82）

15.3  项目进度计划 ………………………………………………………（82）

15.4  实施进度控制和调整 ………………………………………………（84）

16  项目质量管理 ……………………………………………………………（85）

16.1  一般规定 ……………………………………………………………（85）

16.2  质量管理计划 ………………………………………………………（85）

16.3  质量控制 ……………………………………………………………（86）

16.4  质量监督与质量改进 ………………………………………………（87）

17  项目投资管理 ……………………………………………………………（88）

17.1  一般规定 ……………………………………………………………（88）

17.2  概算控制与费用管理 ………………………………………………（88）

17.3  竣工财务决算 ………………………………………………………（88）

18  项目合同管理 ……………………………………………………………（90）

18.3  合同履行 ……………………………………………………………（90）

18.4  合同完工结算 ………………………………………………………（90）

19  项目职业健康安全管理 …………………………………………………（91）

19.1  一般规定 ……………………………………………………………（91）

19.2  安全生产管理 ………………………………………………………（93）

19.3  文明施工管理 ………………………………………………………（93）

19.4  消防安保管理 ………………………………………………………（94）

19.5  劳动安全卫生管理 …………………………………………………（94）

20  项目信息管理 ……………………………………………………………（95）

20.1  一般规定 ……………………………………………………………（95）

20.2  文件管理 ……………………………………………………………（95）

20.3  档案管理 ……………………………………………………………（95）

20.4  项目管理信息系统 …………………………………………………（96）

21  项目沟通管理 ……………………………………………………………（98）

21.1  一般规定 ……………………………………………………………（98）

21.2  沟通管理计划 ………………………………………………………（98）

21.3  沟通的实施 …………………………………………………………（98）

22  项目风险管理 ……………………………………………………………（99）

22.1  一般规定 ……………………………………………………………（99）

22.2  风险识别 ……………………………………………………………（99）

22.3  风险分析 ……………………………………………………………（99）

22.4  风险应对 ……………………………………………………………（99）

22.5  风险监测与控制……………………………………………………（100）

23  项目验收管理……………………………………………………………（101）

23.1  一般规定……………………………………………………………（101）

23.2  合同工程完工验收…………………………………………………（101）

23.3  阶段验收……………………………………………………………（101）

23.4  单项工程验收………………………………………………………（103）

23.5  工程竣工验收………………………………………………………（104）

24  项目后评价管理…………………………………………………………（106）

1  范  围

在工程项目建设中，主要利益相关者均在进行项目管理。对项目而言，项目法人的项目建设管理是其中的主体，处于主导地位。根据国家发改委的有关规定，工程项目建设全过程可分为项目策划阶段、项目设计阶段、项目实施阶段、竣工验收交付运行阶段和项目后评价五个阶段，其中包括建筑、交通、电力、水利等；各行业项目实施阶段又划分为施工准备、正式施工和竣工验收阶段。

下表主要介绍在工程建设各阶段项目法人(或被委托的项目管理单位)开展项目管理工作主要内容：

水电水利工程项目建设管理主要内容

DL/T 5397-2007《水电工程施工组织设计规范》将水电工程实施阶段划分为工程筹建期、工程准备期、主体工程施工期、工程完建期四个施工阶段。

工程筹建期：工程正式开工前为承建单位进场施工创造条件所需的时间；这阶段的主要工作有：完成对外交通、施工供电、施工通信、施工区征地移民、招标、签订合同等。

工程准备期：准备工程开工起至关键线路上的主体工程开工止；这阶段的主要工作有：完成场地平整、场内交通、导流工程、施工工厂及生产、生活设施等准备工程项目。

主体工程施工期：从关键线路上的主体工程项目施工开始，至首台（批）机组发电或工程开始受益为止；这阶段的主要工作有：完成永久挡水建筑物、泄水建筑物和引水发电建筑物等土建工程及其金属结构和机电设备安装调试等主体工程施工。

工程完建期：自首台（批）机组投入运行或工程开始受益为起点，至工程竣工为止；这阶段的主要工作有：完成后续机组的安装调试、挡水建筑物、泄水建筑物和引水发电建筑物的剩余工作以及导流泄水建筑物的封堵拆除等。

大、中型水电水利工程项目的项目管理模式目前常用以下四种：

项目法人自管模式：项目法人自己组建项目管理机构，负责支配建设资金、办理规划手续及施工准备、采购、施工、工程验收与项目后评价等全部工作。

PM模式（项目管理服务模式）：项目法人将整个工程项目的全部或若干个阶段的管理和服务，包括项目策划、勘察设计、施工准备、采购、施工及竣工验收等任务委托给一家项目管理单位完成。项目管理单位在工程决策阶段，为项目法人编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目的设计和实施阶段，为项目法人提供招标代理、设计管理、监理管理、采购管理、施工管理，项目竣工验收交付运行阶段为项目法人提供试运行管理和竣工验收等，代表项目法人对工程项目质量、安全、进度、投资、合同、信息等进行管理和控制。项目管理单位不直接与该工程项目的承建单位、勘察设计单位、监理单位、设备供应商等单位签订合同。

EPC模式（也称交钥匙总承包模式）：项目法人仅提出工程项目的运行要求，而将勘察设计、施工准备、采购、施工、试运行等全部工作委托一家总承包企业完成，竣工以后项目法人“转动钥匙”即可运行。

BOT模式（建造-运营-移交模式或特许经营权模式）：由项目发起人从一个国家政府那里获得项目的特许建造经营权，然后由项目发起人联合组建股份制项目公司，负责整个项目的融资、设计、建造和运营，在整个特许期内，项目公司通过项目的运营获得利润。在特许期届满时，整个项目由项目公司无偿或以极低的名义价格移交给东道国地方人民政府。BOT模式包括：标准BOT（Build-Operate-Transfer,建造-运营-移交）、BOOT（Build-Own-Operate-Transfer,建造-拥有-运营-移交）及BOO（Build-Own-Operate，建造-拥有-运营）等。

我国已于2001年11月正式加入了世界贸易组织(WTO)，就水电水利工程建设领域而言，外资利用将会进一步增加，海外建设市场也会进一步向中国开放。从工程项目管理角度考虑，意味着工程建设管理模式、工程项目咨询、工程项目融资、工程招标、建设合同条件选择和合同管理等均需进一步和国际惯例接轨。

利用外资项目的建设程序一般可划分为五个阶段：项目决策、施工准备、项目实施、竣工验收和总结评价。世界银行将贷款项目的建设程序划分为六个阶段：项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。联合国工业组织将项目的建设程序划分为七个阶段：形成概念、确定定义和要求、形成项目、授权、具体活动开始、责任终止和总结评价。

4  总  则

4.0.1  为了更好完成水电水利工程项目目标，应制订项目建设管理计划，对项目进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，明确具有可操作性的流程和工作计划。

组织是针对项目以某种适用的组合方式，形成项目管理机构或团队。其成员有明确的岗位、职责和权利划分，并按照预定的管理制度、程序和计划在项目的启动、立项、实施过程中进行指导、监督、检查、考核和服务等活动。

指挥是项目的各级管理者按照明确划分的组织管理层次、权力范围和职责分工，对项目相关活动，通过发布指令进行决策、调遣、督导和检查等，以便充分发挥利益相关者的有效性。

协调是通过相互沟通、调整、联合等方法，使利益相关者配合得当、协同一致，以便顺利实现项目目标，包括人与人、系统与系统、系统与环境等之间的协调。

控制是按照计划指标来衡量实际执行中所取得的进展和成果，采取相应措施纠正所发生的偏差，使项目预定目标得以实现的管理活动。

评价是对项目相关的计划、活动及成果所进行的阶段性的或建成后的分析、论证和评判。评估其合法性、合理性和科学性，总结经验教训，提出改进意见，以提高项目的监管水平，完善实施中的项目，为新建水电水利工程项目提供借鉴。

4.0.3  对于政府投资项目或使用政府性资金的企业投资项目，严格按照建设程序实行项目审批制度，审批程序按照《国务院关于投资体制改革的决定》（国发［2004］20号），即对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。

《国务院关于投资体制改革的决定》规定，企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。根据《政府核准的投资项目目录》（2004年版），在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上水电站项目、抽水蓄能电站项目由国务院投资主管部门核准。

5  项目管理组织

5.1  一般规定

5.1.1  项目法人是项目建设的组织者，对项目管理机构的工作进行指导、监督、检查、服务和考核。

由于水电水利工程项目建设过程中往往涉及技术、财务、行政等多方面工作，大部分项目本身就是以一个新公司模式运作的，因此项目管理组织结构形式在某些方面与公司的组织结构形式相类似，但这并不意味着两者可以相互取代。项目法人组建项目管理机构时，可参考目前国际上通行的基本组织结构形式：职能式、项目式、矩阵式和复合式。

职能式：将项目按照公司行政、人力资源、财务、专业技术等职能部门特点与职责，分成若干子项目，由相应的职能部门完成各方面工作。其特点是层次结构清晰，每个成员都有明确的直接领导，各项工作在职能划分的部门中展开，有利于项目专业问题的解决。

项目式：将项目的组织置于公司的职能部门之外，独立负责项目的一种组织管理形式。项目的具体工作主要由项目团队负责，对项目的行政事务、财务、人事等在公司规定的权限内进行管理。其特点：项目经理是真正意义上的项目负责人，团队成员工作目标比较单一，项目管理层次相对简单，项目管理指令一致。

矩阵式：是介于职能式和项目式之间的一种项目组织结构形式。参加项目的人员由各职能部门安排，这些人员在项目工作期间，工作内容服从项目团队安排，人员不独立于职能部门，是一种暂时的、半松散的组织结构形式。其特点：团队的工作目标与任务比较明确，各职能部门可根据自己的资源和任务情况调整、安排资源力量，相对职能式结构减少了工作层次与决策环节。

复合式：是在公司中有职能式、项目式与矩阵式两种及以上的组织结构形式或在一个项目中包含上述两种及以上组织结构形式的混合型。其特点：公司可根据具体项目与公司情况确定项目管理的组织结构，在发挥项目优势与人力资源优势等方面方式灵活。

5.2  项目管理机构

5.2.2  项目管理机构要充分考虑项目目标要求，选择和确定合适的组织结构，并定期检查其适合性。如果随着工程的进展，开始制订的组织结构形式不再适合项目的发展，应该及时对其进行适当的修改和调整。

组织结构的确定与基本组织结构形式倾向的选择、部门的划分与确定等都是密不可分的。在进行管理组织设计时，可遵循以下原则：

1）目标导向原则

从组织目标的角度进行组织设计，确定组织结构，重点强调工作成果、工作目标。

2）整分合原则

在进行组织设计时首先强调组织整体目标及基本任务的完成，然后再按任务与目标的基本构成或工作过程进行分工，设立相应的部门及人员岗位，最后在分工的基础上进行综合与协调，使各组织单元分工清晰、相互配合，完成总体目标与任务。

3）“封闭”设计原则

组织是一个有特定的目标与功能的系统，要实现这一目标与功能，必须按照工作程序进行，除与外界保持必要的联系外，还要在系统内形成一个各组织层次之间能相互制约、相互作用的闭路运行的组织单元，保证组织目标与任务的最终实现。这种封闭的环节，一般包括决策、执行、监督与反馈四类职能部门。

4）最佳幅度与层次原则

按照不同组织的具体情况确定合理与最佳的管理幅度与层次，研究两者的最佳匹配，以保证组织高效、优质地完成组织目标与任务。

5）弹性设计原则

组织任务、组织决策者和组织内人员结构、组织存在环境（如：竞争状况、资源条件、政策因素）等影响组织结构的因素是经常变化的。组织结构的建立和健全需要一个较长的时间过程，组织的调整会引起一定的震荡，需要相当长的时间才能使组织内各单元重新进入正常的运行状态，因此，在进行组织设计时，应考虑上述变化，使组织具有一定的弹性，从而不必经常进行组织调整。

上一页  [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10]  ... 下一页  >>